Funkcije notranje kontrole

Skladno z določili 187. člena ZBan-4 Uprava Banke organizira funkcije notranje kontrole, ki so neposredno podrejene Upravi Banke ter funkcionalno in organizacijsko neodvisne od operativnih funkcij Banke, pri katerih lahko prihaja do nasprotja interesov s funkcijami notranje kontrole, ter mora pri tem upoštevati naravo, obseg in zapletenost dejavnosti, ki jih opravljajo nosilci notranje kontrole.

Funkcije notranje kontrole imajo neposreden dostop do Nadzornega sveta in mu lahko neposredno poročajo. Funkcije notranje kontrole so v ta namen neodvisne od članov Uprave in višjega vodstva ter zlasti lahko izražajo pomisleke in opozarjajo Nadzorni svet, kadar je to ustrezno ali kadar razvoj na področju tveganja vpliva na Banko ali bi nanjo lahko vplival, brez poseganja v pristojnost Uprave.

Stalne in neodvisne funkcije notranje kontrole se izvajajo v okviru:

-    notranje revizijske funkcije,

-    funkcije upravljanja tveganj,

-    funkcije skladnosti in integritete, v okviru te pa tudi:

-    funkcije preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma,

-    funkcije informacijske varnosti.

Podrobnejši način delovanja stalnih neodvisnih funkcij kontrole je objavljen v Izjavi o upravljanju NLB d.d., objavljeni v posebnem oddelku Poslovnega poročila v Letnem poročilu NLB Skupine (Finančna poročila) ter posebej tudi na tej spletni strani.