Dodatna razkritja po 104. členu ZBan-3

Skladno z določili 104. člena ZBan-3 (3. odstavek) mora banka na svojih uradnih spletnih straneh javno pojasniti način izpolnjevanja zahtev, ki so določene s predpisi iz drugega odstavka 9. člena ZBan-3 glede:

1. ureditve notranjega upravljanja banke in organizacijske strukture banke;
2. politike izbora članov upravljalnega organa iz 35. člena ZBan-3 ter
3. politike prejemkov iz 189. do 191. člena ZBan-3.    

NLB mora upoštevati določbe Zakona o bančništvu in Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja, upravljalnem organu in procesu ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za banke in hranilnice in EBA Smernic o notranjem upravljanju.

Zaradi zgoraj navedenega NLB vzdržuje in uresničuje trden in zanesljiv notranji sistem upravljanja, ki obsega:

• jasen organizacijski ustroj z natančno opredeljenimi, preglednimi in doslednimi notranjimi razmerji glede odgovornosti;
• učinkovite postopke ugotavljanja, merjenja oziroma ocenjevanja, obvladovanja in spremljanja tveganj, vključno z nagnjenostjo k prevzemanju tveganj, strategijo upravljanja tveganj, ICAAP, ILAAP in plana reševanja in poročanja tveganj, ki jim je ali bi jim lahko bila Skupina izpostavljena pri svojem poslovanju;
• vključitev glavnih smernic na področju strateških tveganj v letni pregled poslovnega načrta, postopek izdelave proračuna in sprejemanje drugih pomembnih odločitev;
• primerni mehanizmi notranjega nadzora, ki vključujejo tudi ustrezne administrativne in računovodske postopke;
• ustrezne prakse in politike nagrajevanja, ki so skladne s preudarnim in učinkovitim upravljanjem tveganj in s tem spodbujanje upravljanja tveganj.

Ustreznost mehanizmov notranjih kontrol je določena na podlagi neodvisnosti, kakovosti in veljavnosti:

1. pravilnikov in kontrol izvedbe organizacijskih, poslovnih in delovnih procesov banke (notranje kontrole) in
2. notranjih kontrolnih funkcij in oddelkov (notranje kontrolne funkcije).

Podrobneje je sistem notranjih kontrol objavljen v Izjavi o upravljanju NLB d.d., ki je objavljena na spletnih straneh banke ter v Poslovnem poročilu Letnega poročila NLB Skupine ter spletnih straneh Ljubljanske borze (seonet.ljse.si).

Uprava banke vzpostavi in izvaja takšno ureditev notranjega upravljanja banke iz 148. člena tega ZBan-3, ki omogoča učinkovito in skrbno upravljanje banke na podlagi jasne opredelitve pristojnosti in odgovornosti v banki ter politik in ukrepov za preprečevanje nastanka nasprotja interesov.

Spremembe Politike izbora primernih kandidatov za člana Uprave NLB d.d. so bile sprejete na seji Nadzornega sveta NLB d.d. dne 8.3.2019. Dosedanji kriteriji (ustrezno širok nabor znanja, veščine in izkušnje), na podlagi katerih mora biti sestavljena Uprava NLB d.d., so bili dopolnjeni z naslednjimi kriteriji; ugled, upravljanje morebitnih konfliktov interesov, neodvisnost, časovna razpoložljivost in kolektivna primernost Nadzornega sveta NLB d.d. kot celote.

Pri sestavi Uprave NLB d.d. mora biti dosežena kolektivna primernost, pri čemer je dosedanjim kriterijem dodan tudi kriterij zastopanosti obeh spolov. Ključno v procesu iskanja in izbora primernega kandidata je, da se zagotovi večji nabor potencialnih kandidatov z namenom doseganja kolektivne primernosti in učinkovitosti Uprave NLB d.d. kot celote, pri čemer se postopek morebitnega izbora zunanjih svetovalnih agencij vodi v skladu z internimi nabavnimi pravili.

Podrobneje je omenjena politika pojasnjena v Razkritjih po 3. stebru baselskih standardov za NLB Skupino, (v skladu s 435. členom (2) (c) CRR), ki je poseben dokument, ki ga banka vsako leto objavi poleg Letnega poročila NLB Skupine na spletnih straneh banke (www.nlbgroup.com/si-sl/vlagatelji/financna-porocila).

Spremembe Politike izbora primernih kandidatov za člana Uprave NLB d.d so bile sprejete na Skupščini delničarjev NLB d.d. dne 10.6.2019. Dosedanji kriteriji (ustrezno širok nabor znanja, veščine in izkušnje), na podlagi katerih mora biti sestavljen Nadzorni svet NLB d.d., so bili dopolnjeni z naslednjimi kriteriji; ugled, upravljanje morebitnih konfliktov interesov, neodvisnost, časovna razpoložljivost in kolektivna primernost Nadzornega sveta NLB d.d. kot celote.

Pri sestavi Nadzornega sveta NLB d.d. mora biti dosežena kolektivna primernost, pri čemer je dosedanjim kriterijem dodan tudi kriterij zastopanosti obeh spolov. Ključno v procesu iskanja in izbora primernega kandidata je, da se zagotovi večji nabor potencialnih kandidatov z namenom doseganja kolektivne primernosti in učinkovitosti Nadzornega sveta NLB d.d. kot celote, pri čemer se postopek morebitnega izbora zunanjih svetovalnih agencij vodi v skladu z internimi nabavnimi pravili.

Podrobneje je omenjena politika pojasnjena v Razkritjih po 3. stebru baselskih standardov za NLB Skupino, (v skladu s 435. členom (2) (c) CRR), ki je poseben dokument, ki ga banka vsako leto objavi poleg Letnega poročila NLB Skupine na spletnih straneh banke (www.nlbgroup.com/si-sl/vlagatelji/financna-porocila).

Politika zagotavljanja raznolikosti upravljalnega organa in višjega vodstva je bila sprejeta na Skupščini delničarjev NLB d.d. dne 16.6.2025. Politika raznolikosti je dokument, ki opredeljuje zaveze Banke glede raznolikosti, ki se izvajajo v zvezi z zastopanostjo v upravljalnem organu ter višjem vodstvu glede v tej politiki določenih vidikov, ki vsebuje konkretne cilje ter način njihovega izvajanja. S politiko raznolikosti si banka prizadeva vključiti elemente korporativne trajnosti in dobrega korporativnega upravljanja kar naj bi prispevalo k večji učinkovitosti delovanja teh organov in dobremu razumevanju trenutnih dogajanj ter dolgoročnih tveganj in priložnosti povezanih s poslovanjem banke. 

Politika raznolikosti je bila spremenjena v delu, ki se nanaša na opis politike raznolikosti, ki se izvaja v zvezi z zastopanostjo v organih vodenja in nadzora družbe in sicer v delu navedbe ciljev, načina izvajanja ter doseženih rezultatov politike raznolikosti v obdobju poročanja upoštevajoč spremembe Zakona o gospodarskih družbah (v nadaljevanju: ZGD-1), ki so stopile v veljavo z 18.12.2024. Ta novela temelji na uskladitvi z evropskimi direktivami in vključuje poročanje davčnih in trajnostnih podatkov, spodbujanje raznolikosti spolov v organih upravljanja in nadzora ter razbremenitev nekaterih gospodarskih subjektov.

NLB d.d. je v skladu z zakonskimi zahtevami dopolnila Politiko zagotavljanja raznolikosti organa upravljanja in višjega vodstva v NLB d.d., na podlagi katere je določila ciljno raznolikost, ki se zasleduje v zvezi z zastopanostjo v nadzornem svetu in poleg tega je določila tudi ciljno raznolikost v upravi in višjem vodstvu. Poleg tega so v Politiki bolj jasno zapisani vidiki raznolikosti in kriteriji, opredelile so se naloge Sveta delavcev v postopku imenovanja, opredeljene so dolžnosti deležnikov v postopku sprejemanja Politike in v postopku imenovanja kandidata, posodobljeni so ukrepi za doseganje raznolikosti in spremenjene so določbe v zvezi s poročanjem o raznolikosti. 

4. izdaja Politike zagotavljanja raznolikosti organa upravljanja in višjega vodstva v NLB d.d. vsebuje naslednje bistvene spremembe glede na njeno 3. izdajo:

• določa cilj spolne raznolikosti in sicer 40% za člane nadzornih svetov in določa cilj manj zastopanega spola za člane uprave;
• jasneje so opredeljeni vidiki raznolikosti in cilji
• določa dolžnosti Sveta delavcev v procesu imenovanja novega kandidata
• določa dolžnosti deležnikov za izpolnjevanje vidikov raznolikosti in ciljev pri imenovanju članov uprave in pri imenovanju članov nadzornega sveta
• natančneje določa ukrepe za doseganje ciljev iz Politike raznolikosti
• dopolnjene so tudi določbe v zvezi z obveznostmi poročanja iz naslova doseganja ciljev določenih v Politiki raznolikosti.

Za vsak vidik raznolikosti so v Politiki raznolikosti določeni cilji do leta 2029. Komisija za imenovanja Nadzornega sveta politiko raznolikosti, oziroma njeno izvajanje, pregleda enkrat letno in pripravi morebitne predloge izboljšav, katere potrdi Nadzorni svet in Skupščina, enako Uprava naredi za zagotavljanje raznolikosti višjega vodstva.

Konkretni cilji politike raznolikosti ter stopnja njihovega doseganja so podrobneje razkriti v Izjavi o upravljanju NLB d.d. (objavljeni na tej spletni strani), kakor tudi v poglavju Upravljanje kadrov (v Letnem poročilu NLB Skupine), kakor tudi v Razkritjih po 3. stebru baselskih standardov za NLB Skupino, ki je poseben dokument, ki ga banka vsako leto objavi poleg Letnega poročila NLB Skupine (www.nlbgroup.com/si-sl/vlagatelji/financna-porocila).

NLB d.d. je pripravila peto izdajo Politike prejemkov članov nadzornega sveta NLB d.d. in članov uprave NLB d.d. (v nadaljevanju: Politika prejemkov), ki jo je dopolnila na podlagi priporočil regulatorja in dodatnih predlogov članov upravljanega organa. Na podlagi teh smernic so pomembne spremembe pete verzije Politike prejemkov naslednje:

• pripravljen je povzetek ključnih vsebin na začetku Politike prejemkov
• uvedena so bila »vključitvena« merila oziroma merila »prehoda« (regulativna vključitvena merila in vključitvena merila, povezana z uspešnostjo) za dodelitev KDU in DDU,
• opredeljen je bil postopek določanja proračuna variabilnih prejemkov za variabilne prejemke članov uprave, 
• vloge posameznih deležnikov v procesih, povezanih s prejemki članov uprave, so bile jasno opredeljene.

Peto izdajo politike prejemkov je Nadzorni svet NLB d.d. sprejel dne 10.04.2025, na Skupščino delničarjev NLB d.d. je bila dana na posvetovalno glasovanje dne 16.6.2025, kjer je bila izglasovana.

ARHIV:

Politika prejemkov članov Nadzornega sveta NLB d.d. in članov Uprave NLB d.d. - 4. izdaja

Politika prejemkov članov Nadzornega sveta NLB d.d. in članov Uprave NLB d.d. - 3. izdaja

Politika prejemkov članov Nadzornega sveta NLB d.d. in članov Uprave NLB d.d. - 2. izdaja

Politika prejemkov članov Nadzornega sveta NLB d.d. in članov Uprave NLB d.d. - 1. izdaja

Politika prejemkov za zaposlene v NLB d.d. in NLB Skupini je bila sprejeta na seji Nadzornega sveta Banke dne 29.11.2021. Usklajena je s spremenjenimi določbami ZGD-1, ZBan-3, kakor tudi Smernicami o preudarnih politikah prejemkov.

Skladno z določili 3. odstavka 104. člena ZBan-3 je Politika prejemkov za zaposlene v NLB d.d. in NLB Skupini podrobneje razkrita v poglavju Upravljanje s kadri (v Letnem poročilu NLB Skupine), kakor tudi v Razkritjih po 3. stebru baselskih standardov za NLB Skupino, (v skladu s 435. členom (2) (c) CRR), ki je poseben dokument, ki ga banka vsako leto objavi poleg Letnega poročila NLB Skupine (www.nlbgroup.com/si-sl/vlagatelji/financna-porocila).

Skladno s 4. odstavkom 104. člena ZBan-3, je opis pravne in organizacijske strukture bančne skupine, ureditve glede razmerji tesne povezanosti in ureditve upravljanja v podrejenih družbah, pojasnjena na spletnih straneh NLB Skupine www.nlbgroup.com/si-sl/o-nlb-skupini.